中國企業境內首次公開發行及上市業務教程

第一章 中國企業首次公開發行上市及中國境內證券市場發展概述
第一節 企業首次公開發行上市的含義與意義
第二節 中國境內A股市場的發展與中國企業上市選擇
第三節 企業首次公開發行股票的主要程序簡介

第二章 企業「首發上市」的法律與監管體系
第一節 企業「首發上市」相關的法律與監管體系概述
第二節 股票發行現行基本制度
第三節 特殊性質的發行主體涉及的特別監管機構與審核程序

第三章 企業「首發上市」審核的實質性審查原則及主要審核標准
第一節 實質性審查原則和標准概述
第二節 實質性審查原則的確立、變遷和發展趨勢
第三節 「首發上市」審核的主要標准

第四章 主體資格
第一節 發行主體及歷史沿革
第二節 發行人的股東
第三節 發行人的出資

第五章 獨立性
第一節 「五獨立」要求
第二節 同業競爭
第三節 關聯交易
第四節 上市后的獨立性

第六章 公司治理與規范運行
第一節 公司組織機構
第二節 信息披露與內部控制
第三節 董事、監事及高級管理人員的任職資格與義務
第四節 重大違法行為、行政處罰、重大訴訟與仲裁
第五節 環境保護
第六節 產業政策
第七節 勞動與社會保障有關事項
第八節 會計與稅務

第七章 律師的主要工作
第一節 律師在企業首次公開發行股票並上市工作中的地位
第二節 證券律師承辦「首發上市」項目的直接法律依據
第三節 盡職調查
第四節 出具法律文件
第五節 協助發行人、保薦人完成其他相關工作

致謝