單位身份的松動︰中國人事檔案制度研究

總序
序
內容摘要
圖表索引
引論 主題、結構與範式
0.1 研究動機與研究意義
0.1.1 問題緣起
0.1.2 研究意義
0.2 研究視角與研究主題
0.2.1 研究視角
0.2.2 研究主題
0.3 研究方法與結構安排
0.3.1 研究方法
0.3.2 結構安排
第1章 公共政策變遷的邏輯
1.1 作為制度變遷的政策變遷
1.1.1 關于制度
1.1.2 制度變遷
1.1.3 政策變遷
1.2 公共政策變遷的理論命題
1.2.1 政策時滯
1.2.2 政策博弈
1.2.3 政策演進
1.3 公共政策變遷的過程理論
1.3.1 政策失效
1.3.2 政策創新
1.3.3 政策均衡
第2章 政策的在場與制度的秩序
2.1 人事檔案制度的依附性鏈條
2.1.1 官僚制度
2.1.2 單位制度
2.1.3 身份制度
2.2 作為政策工具的人事檔案制度
2.2.1 作為管理工具的人事檔案
2.2.2 作為公共政策的人事檔案制度
2.2.3 單位制下“檔案人”的生存生態
2.3 政策動員、政策認同與信任政治
2.3.1 政策動員
2.3.2 政策認同
2.3.3 信任政治
第3章 政策的固化與管理的失範
3.1 公共政策語境的轉換
3.1.1 轉軌時代社會變革的閱讀
3.1.2 由“單位人”走向“社會人”
3.1.3 從“階級政治”、“單位政治”到“一般政治”
3.2 人事檔案生存的尷尬
3.2.1 可有可無的“雞肋”?
3.2.2 流動的“絆腳石”?
3.2.3 體制的“闌尾”?
3.3 人事檔案制度的失效
3.3.1 政策博弈、代理危機與信任赤字
3.3.2 政策時滯、功能式微與制度負效應
3.3.3 人事檔案:明天是否依然要你?
第4章 從工具主義走向人本主義
4.1 公共政策的人本邏輯
4.1.1 公共政策:誰之政策?
4.1.2 公共政策:何種政策?
4.1.3 公共政策:政策何為?
4.2 檔案、個人及其命運
4.2.1 “檔案之痛”:一個案例的敘述
4.2.2 過錯追究與權利訴求
4.2.3 “組織意見”、知情權利與檔案功能
4.3 尋求人事檔案政策的人本化
4.3.1 社會發展與人本思想的回溯
4.3.2 創設以人為本的政策機制
4.3.3 人事檔案制度的人本化趨勢
第5章 國家、組織與個人關系的政策再造
5.1 人事檔案制度創新的理論基礎
5.1.1 制度成本:基于交易費用的考察
5.1.2 公共服務:政府的邏輯與角色
5.1.3 社會信用:制度化人際信任
5.1.4 公民社會:聯合的藝術
5.2 從“檔案中國”走向“信用中國”
5.2.1 從身份走向契約
5.2.2 從特殊信任走向普遍信任
5.2.3 西方國家人事檔案制度的經驗
5.3 博弈規則與人事檔案的制度化生存
5.3.1 契約化:人事檔案制度創新的前提
5.3.2 電子化:人事檔案制度創新的平台
5.3.3 社會化:人事檔案制度創新的關鍵
5.3.4 法制化:人事檔案制度創新的保障
結語 社會轉型、政策轉軌與制度化政治
6.1 社會形態與公共政策範式
6.2 轉型期的政策困頓及其創新回應
6.3 政策創新的轉軌路徑
6.4 政治制度化與制度化政治
附錄
1 干部檔案工作條例
2 流動人員人事檔案管理暫行規定
3 干部檔案卷皮、檔案袋樣式和規格
4 人事檔案正副本材料分工一覽表
5 關于人事檔案制度若干問題的調查及其分析
6 老郭的檔案:CCTV的文本敘述
7 檔案之痛:“湯國基檔案事件”的電視文本
8 人事檔案“命運之符”的命運
參考文獻
後記

如果要問我在已經出道的博士生中，對誰闖蕩學術江湖最不擔心，回答是陳潭。在沒有走出湖南那塊天地時，陳潭已經在學術研究上小有成就了。待到南犬學徒了幾年，他的理論功底已經厚實多了。三年中，他一邊讀書一連寫作，讀了三年書出了兩本公共政策的著作．還寫了十幾篇有一定學術分量的公共政策研究的論文。博士論文答辯結束，學位拿到後，不久又評上了教授，當上了博導。已經和老師平起平坐了。當教師的最為開心的事就是能看到學生不斷地長進。他們這一代人必定會超過我們，這是學科和學術發展的規律和要求。

進入南大後，陳潭一直琢磨著在湖南發生的有關人事檔案的事情，而且想通過對人事檔案管理制度的變遷來審視中國社會轉型中的政策創新。這是一個大膽的並且是有研究價值的課題。選擇研究課題時必須遵循“頂天立地”的原則。所謂“立地”就是所選課題必須是立足社會現實，而且必須有自己的切身感受，有感而發，不得不發。所謂“頂天”就是所選課題必須能在理論上站到學術前沿和制高點，研究的結果要為學科最新的理論發展增加真理的顆粒。

在舊體制下，人都是單位人。單位對個人管理和控制的一個重要手段就是記錄、保管和控制著人的人事檔案。一個人安排就業、工作調動、職位升遷都和那一袋人事檔案的卷宗聯系在一起。當然阻礙著人力資源流動和人才遷移的還有由公安機關把關管理的戶籍制度。一個小小的戶口本不僅將城市和農村隔離開來，而且還將人有計劃地固定在不同的地方。在一個近于僵化的社會中進行改革開放，首先要做的就是恢復個人的權利，恢復個人對合理的自身利益的追求和保護。要做到這一點，就必須將個人從單位人中解脫出來，讓個人從控制太死的戶籍制度中解放出來。這是一種捆綁中的松動。但是．要讓一些沿襲了幾十年的舊體制、舊制度退出歷史舞台並不是一件容易的事，它需要遵循社會轉型的規則，它需要在政策上持續的、大膽的創新。

改革開放的歷程是曲折而復雜的。人們有時似乎覺得改革步伐太慢，有時又好像變革過于迅速而來不及思考。研究政策創新的困難就在于人們必須細心地觀察、記載變革的步伐，反思正在變化的一切，從中理出清晰的邏輯線索。這需要精力、時間、細致和耐心。雖然有許多困難，陳潭最終還是把課題做完了。他沒有像傳統的研究者那樣，從一些理論出發，拉開架勢制造出一連串概念和命題，再用生硬的所謂學術語言，將概念疊加起來，從中引出原理和命題。他給人們講了一個真實的十分典型的個案即故事。它讓公共政策變遷的過程像一部電影一樣展示在人們面前，讓讀者身臨其境，讓他們一道去觀察、理解已經發生過的一切。待到案例展開完畢，他將其中的邏輯概括出來，結論自然而然地出現了。

這是公共政策研究上對社會理性認識的一種轉變。以往許多政策學家在提升政策研究的水平時，總是以自然科學理性，以及和這種理性相一致的方法、技術的運用為標準。在他們覺得公共政策研究無法像物理學、化學研究那樣精確的測量。借助于數學計算或模型使之量化，更無法像這些學科研究那樣進行嚴格的實驗，因而，總是感嘆政策科學缺乏科學性。其實這種感嘆和自悲並不是完全沒有道理的。

屬于社會科學的公共政策研究，其對象不是毫無生命的石塊和化學藥品．也不是一年四季按時發芽、開花的植物和亂蹦亂跳的動物，而是有思想、有利益追求並創造著自己生活的現實人的活動。研究者無法按照一套設計好的標準去機械地測量他們，也不能人為地設置條件．任意地在他們相互的關系和行為上做實驗。社會科學研究需要的不是測量速度、觀察分子結構、透視固體微結構的那套精密的儀器和手段，需要的是人和人之間的相互交流，了解不同的人頭腦中的世界圖景，產生對社會生活、人們相互關系的共同認識，並按照人們的理想去改變人們的相互關系和行動．從而詢建大家都滿意的社會生活。

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