世界不平等報告2018

報告摘要
引言

第一篇  世界不平等資料庫計畫與經濟不平等的衡量

第二篇  全球所得不均趨勢
2.1  全球所得不均動態
2.2  國家之間的所得不均趨勢
2.3  國家內部的所得不均趨勢
2.4  美國
2.5  法國
2.6  德國
2.7  中國
2.8  俄羅斯
2.9  印度
2.10  中東
2.11  巴西
2.12  南非

第三篇  公共vs私有資本的動態
3.1  世界各國的財富／所得比
3.2  已開發國家財富所得比的演變
3.3  前共產國家經驗的比較
3.4  中國的資本累積、私有財產與升高的貧富不均
3.5  俄國的私有財產增加

第四篇  全球財富不均趨勢
4.1  全球財富不均的趨勢與預測
4.2  世界個人財富不均的趨勢比較
4.3  美國
4.4  法國
4.5  西班牙
4.6  英國

第五篇  對抗經濟不平等
5.1  全球所得不均的未來展望
5.2  對抗持續擴大的上層不均：累進稅制的重要性
5.3  全球環境中的租稅政策：採用全球財務登錄的道理
5.4  對抗下層不均之道：為接受教育與優渥薪資創造更平等的機會
5.5  過去的教訓：政府必須為未來投資

結論
附錄
 

引言

　　《世界不平等報告2018》意在提供最新、最完整的資料，促成各方在經濟不平等問題的全球性民主論辯中，進行更有資料根據的公共討論。

　　經濟不平等很普遍，大致上無法避免。然而我們認為，如果不適切處理日漸嚴重的不均現象，會造成各式各樣的政治與社會禍害。要避開這些禍害，首先要慎重監測。

　　所有的人類社會都十分關切不均問題，不均程度的變化會實際影響生活條件，挑戰我們最基本、最珍視的公平正義觀念。不同的社會群體都有得到各自應得的一切嗎？無論在國家內部或是在全球層面，經濟制度是否以平衡且公平的方式，對待不同類別的勞務所得者和財產持有人？什麼樣的不均可以接受、什麼樣的不均不能接受，對此世人抱持著強烈且經常相互衝突的看法。

　　這種情形大致上會一直持續下去。我們的目標不是要讓所有人就不均問題達成一致意見，這是不可能的，原因很簡單，因為世上並不存在一個合乎科學的理想不均水準，更不存在能夠達成並維持這種水準的理想政策和制度。我們終究還是要交由公眾審議，以及政治制度和政治程序，來做出這些艱難的決定。

　　雖然我們並不追求要讓所有人就理想的不均水準達成共識，卻還是希望並相信大家能夠一致認可關於不均的若干事實。本報告的目標是運用世界不平等資料庫的新資料序列，為新發現的多種全球不均趨勢提出佐證。

　　世界不平等資料庫從二○○○年代初期開始推動，是具有累積與合作性質的研究計畫，目前有五大洲七十餘國的一百多位專家參與研究。世界不平等資料庫供所有人自由取用，是目前關於世界各國無論是國家內部或國家之間所得與財富分配的歷史演變涵蓋最廣的資料庫。

　　在這份報告中，我們將從三大主軸來呈現新的發現。首先，因為新近取得的許多資料，我們對於新興國家和整個世界有更進一步的認識。一直到最近，和不均有關的研究大都側重在歐洲、北美和日本等已開發國家，主因是相關資料比較容易取得。從《世界不平等報告2018》開始，我們能夠提供新興與開發中國家的不均動態，包括中國、印度、巴西、南非、俄羅斯和中東國家。我們的資料顯示最近幾十年來，世界多數區域的不均程度都惡化了，但是惡化速度不同，這顯示不同的政策與制度可以造成重大差異。這樣的地理涵蓋範圍，使我們現在得以追蹤全球各種所得群體的所得成長率，並分析世界各地民眾之間的不均狀態。

　　第二、我們的資料涵蓋整個所得分布，從低所得到高所得，數據經過一致化處理。直到最近，可取得的關於不均的長期資料，大多側重頂層所得的占比。在這份報告中，我們提供了最下層群體的所得占比如何演變的新發現。資料顯示，許多國家底層群體的所得占比大幅下降。尤其是我們看到美國下層半數人口的所得占比自一九八○年以來急遽崩跌，其他經濟發達國家卻沒有這種現象，這點再度顯示政策至關緊要。

　　第三，這些新資料讓我們能夠分析財富分配和財產結構的演變。先前可取得的不均資料大多側重所得而非財富，《世界不平等報告2018》則得以提出關於公私有財富相對數量的變化以及個人財富集中現象的新發現。我們的資料顯示，很多已開發國家的公有財富淨值（資產減去負債）接近零甚至是負的，這和若干新興國家（特別是中國）的情況截然不同。

　　這些是分析上的重要進展，但是我們非常清楚，我們衡量所得與財富不均如何演變的能力仍然受到重重限制。世界不平等資料庫和《世界不平等報告》的目標，不是聲稱我們擁有完美的資料序列，而是清楚表明我們知道什麼和不知道什麼。我們試圖有系統地結合和協調手中的各種資料來源，包括國民所得帳與國民財富帳、家庭所得與財富調查、所得稅與遺產稅和財富稅（如果有的話）的財稅資料，以及財富排名等等。

　　這些資料來源和相關的方法，沒有哪一種本身就足夠充分。我們尤其要強調自己衡量財富分配狀況的能力有限，手頭的不同資料來源彼此並非總是完全吻合。但是我們相信，以明確說明的合理方式整合這些資料，能夠促成更有資料根據的公共論辯。我們放在網路上的研究報告，都載明了這些資料序列背後的方法和假設。所有原始資料來源和電腦編碼都很容易取用，讓大家可以重製和擴展我們的研究。

　　我們的目標之一是對各國政府和國際組織施壓，希望他們釋出更多所得與財富的原始資料。我們認為，在今天的全球化經濟體系中，所得與財富不均的情況缺乏透明資訊，嚴重妨礙了平心靜氣的民主討論。特別重要的是，政府必須提供大眾可靠的詳細稅務統計，為此，政府也必須要有恰當運作的所得、遺產與財富申報制度。缺乏這樣的資訊，大家很難針對不均的演變和因應之道，進行有資料基礎的辯論。

　　我們提供關於資料來源與分析概念的所有必要細節，最重要的原因是讓有興趣的公民針對這些重要的困難問題，做出自己的決定。經濟議題並非專屬於經濟學家、統計專家、政府官員或企業領袖，經濟議題屬於每一個人，我們的主要目標就是要讓大眾獲得更多力量。