經濟學大師的諾貝爾獎之路(2001-2010)

序言
2001年諾貝爾經濟學獎——信息經濟學三人行:化解信息不對稱帶來的問題
2002年諾貝爾經濟學獎——弗農和卡尼曼:開創經濟學研究的新方法
2003年諾貝爾經濟學獎——恩格爾和格蘭傑:使經濟學像物理學那樣實用
2004年諾貝爾經濟學獎——基德蘭德和普雷斯科特:黃金搭檔破解經濟周期難題
2005年諾貝爾經濟學獎——奧曼和謝林:一切盡在博弈中
2006年諾貝爾經濟學獎——費爾普斯:小曲線中的大學問
2007年諾貝爾經濟學獎——赫維奇、邁爾森和馬斯金:機制設計出效率
2008年諾貝爾經濟學獎——克魯格曼:誰說經濟學家的預言不准確？
2009年諾貝爾經濟學獎——奧斯特羅姆和威廉姆森:不謀而合，殊途同歸
2010年諾貝爾經濟學獎——搜尋理論三劍客:尋找經濟失衡的解藥
參考文獻
後記

諾貝爾獎（Nobel Prize）創立於1901年，它是以瑞典著名化學家、工業家、硝化甘油炸藥發明人阿爾弗雷德·伯恩哈德·諾貝爾（1833—1896年）的部分遺產作為基金創立的。當時分設物理、化學、生理或醫學、文學及和平5個獎項。1968年瑞典中央銀行在建行300周年之際，又提供資金增設了諾貝爾經濟學獎（全稱為「瑞典中央銀行紀念阿爾弗雷德·伯恩哈德·諾貝爾經濟科學獎金」）。該獎包括金質獎章、證書和獎金1000萬克朗（約合130萬美元），並於1969年首次頒獎，至2010年已經有40多年了。

諾貝爾經濟學獎作為當今世界經濟學領域的最高獎項，它的獲獎成果雖然不能概括經濟學的全貌，但確實代表了經濟學的最高學術水平，反映了經濟學的發展軌跡。又由於諾貝爾經濟學獎的獲獎成果所解釋的現象和我們的生活密切相關，因而受到了社會各界的廣泛關注，產生了非常大的影響力。

對廣大國人來說，大家關注的主要是兩個問題：一是經濟學諾獎得主其人其事其貢獻；二是中國經濟學家何時能與諾獎親密接觸，摘得桂冠。因為到目前為止，雖然已經有8位華人獲得諾貝爾其他科學獎，但還沒有華人獲得過經濟學獎：一般認為，早期舉世公認的發展經濟學之父張培剛，後來澳大利亞籍華裔經濟學家楊小凱、中國香港的張五常、中國大陸的林毅夫等應該有希望獲獎，但都因各種原因始終沒能如國人所願。

從統計數據來看，截至2010年，諾貝爾經濟學獎已頒獎42屆，共有67位來自世界各國的經濟學家獲得此殊榮。其中男性66位，女性1位，沒有一位經濟學家兩次獲得諾貝爾經濟學獎。獲獎者年齡在60歲以下的有12人，最年輕的獲獎者是肯尼斯·阿羅，獲獎時年僅51歲；70歲以上的有24人，最年長的獲獎者是萊昂尼德·赫維茨獲，獲獎時已經90高齡了；60歲至70歲之間的有31人，差不多占獲獎人數的一半，說明獲獎者年齡偏高。在已頒獎的42屆中，2人同時獲獎的有13屆，3人同時獲獎的有6屆，特別是自2000年以來，只有2屆是1人單獨獲獎，說明學術團隊已成為諾貝爾經濟學獎的獲獎主力。在67位獲獎者中，美國經濟學家獲獎的有48人，占比達到72%．說明美國目前在經濟學研究和經濟學人才教育等方面都占有絕對的優勢。

40多年來，諾貝爾經濟學獎的評審原則基本沒有變化，都是要求在既定經濟學范式的前提下，所獲研究成果符合以下要求：

首先，至少在經濟學科某一方面具有重要的原創，能擴展經濟學的研究對象，壯大經濟學家族，為經濟學大廈添磚加瓦．促進經濟學的繁榮。例如，布坎南將經濟學的研究對象擴展到政治領域，創立了「新政治經濟學」或「公共選擇」理論；科斯將經濟學的研究對象擴展到法律領域，為創立產權經濟學、新制度經濟學和法與經濟學奠定了基礎；貝克爾將經濟學的研究對象擴展到婚姻、生育、犯罪等領域，奠定了社會經濟學的基礎；諾斯和福格爾將經濟學的研究對象擴展到經濟史領域，創立了「制度變遷理論」和「歷史計量學」或「新定量經濟史學」，奠定了新經濟史學的基礎；還有維克里和米爾利斯創立了信息經濟學，史密斯創立了實驗經濟學，卡尼曼創立和發展了行為經濟學等。

其次，體現現代科學的分析方法和特點，提出和發展新的研究方法和分析工具，並應用於經濟研究，推動了經濟學研究的現代化。例如，丁伯根和弗里希創建了經濟計量學；哈維默發展了經濟計量學；麥克法登創立了微觀計量經濟學；赫克曼創建了個體計量經濟學；斯通推出了被聯合國采用的國民經濟核算體系；格蘭傑提出了處理時間序列數據的方法；恩格爾提出了自回歸條件異方差和波動性模型及統計分析方法；薩繆爾森運用數學工具研究了經濟的靜態均衡和動態過程；阿羅和德布魯運用集合論和凸性分析技術，證明了一般均衡的三個基本定理；康托羅維奇運用線性規划方法，構建了研究資源最優利用的「康托羅維奇問題數學模型」；庫普曼斯將里昂惕夫的投入產出法、康托羅維奇的線性規划和瓦爾拉斯的一般均衡論融合在一塊，創造出一種更具普遍意義的分析工具；克萊因將凱恩斯的經濟理論首次完整地表述為數學形式；阿萊用數學工具對市場經濟進行了描述；里昂惕夫創立了完整的投入產出理論和投入產出分析方法；納什、哈薩尼和澤爾騰、謝林和奧曼引入了博弈分析方法；等等。此外，科斯提出的交易費用分析、制度的成本與收益分析和契約關系分析等方法，為分析產權制度、制度變遷、組織理論等，提供了方法論基礎。

再次，能對時代緊迫的經濟學課題的研究和探索作出突出貢獻。經濟學本來就是致用之學，應該對現實中的經濟難題提供合理的解釋甚至解決的路徑。2008年諾貝爾經濟學獎頒給了有能力預言金融危機並針對危機提出真知灼見的美國經濟學家保羅·克魯格曼；2009年該獎項又授予r致力於公共事務管理研究的奧斯特羅姆和對完善經濟組織內部治理做出貢獻的威廉姆森；2010年則授予了致力於探索有效解決困擾各國經濟發展中失業等經濟失衡問題的，並試圖通過微觀經濟行為的分析尋找實現經濟均衡發展的宏觀政策的三劍客。這或許是在發出這樣的信息，經濟學既要重視抽象的理論研究，更要走出學術象牙塔，致力於探索能有效解決現實社會經濟問題的途徑，為完善國家、社會和企業治理，為造福全人類做出貢獻。正因為如此，許多國外經濟學者非常看好本世紀中國經濟學的發展，因為中國經濟的現實為經濟學發放異彩提供了良好的環境。

作為長期從事經濟與管理學教學與研究的經濟學人，我一直非常關注諾貝爾經濟學獎，也經常為報紙雜志撰寫相關文章，久而久之，萌發了撰寫一本全面介紹諾貝爾經濟學獎得主及其理論的著作。在上海市社會科學界聯合會推出的「哲學·人文·社會科學普及讀本」資助下，我的這一心願終於達成了。

「經濟學大師的諾貝爾獎之路」系列叢書計划分四冊來撰寫出版，試圖用通俗易懂的文字，通過講故事等形式分別對67位諾貝爾經濟學獎獲得者及其理論進行介紹，力求集科學性、知識性和趣味性為一體，幫助讀者輕松、快速、全面地了解歷年諾貝爾經濟學獎得主及其理論，領略這些經濟學家借以獲得該獎的理論創新在哪里，了解他們的理論對有效解決現實社會經濟問題有什麽作用，了解經濟學理論與我們的生活有哪些關系，等等。同時，通過對每位經濟學家的成長經歷及其學術思想形成過程的分析與介紹，幫助讀者了解經濟學理論的探索與形成過程，從中得到有益的啟發，培養正確的經濟學思維和獨到的視角。

本書為第一冊，主要介紹的是2001年至2010年共23位諾貝爾經濟學獎得主及其理論。之後推出的第二冊到第四冊將分別介紹1991年至2000年共17位諾貝爾經濟學獎得主及其理論，1981年至1990年共10位諾貝爾經濟學得主及其理論，1969年至1980年共17位諾貝爾經濟學得主及其理論。

這套關於諾貝爾經濟學獎獲得者及其理論的普及讀本的出版，是各方共同努力的結果。其中有上海市社會科學界聯合會科普處的資助、上海人民出版社責任編輯龔權的指導。此外，我的研究生，也就是同濟大學經濟與管理學院的吳嬌和孫瑞志不僅做了大量的資料收集與整理工作，還參與了部分內容的寫作與校對工作。在寫作過程中，筆者還參閱了許多資料和研究者的研究成果。借此撰文之際，對這些單位和個人一並表示衷心的感謝！

張鑫
2011年3月31日於同濟大學