制度變遷與全球化

中文版序言
前言
第1章 制度分析存在的問題
第2章 制度變遷的方式問題
第3章 制度變遷的機制問題
第4章 思想觀念問題
第5章 全球化問題
第6章 我們從此走向何處
附錄各種國家子群體的稅收水平與稅收結構分析
圖表目錄
圖2．1 美國1916—1986年個人收入稅的平均稅率、累進稅率和人口覆蓋率
圖2．2 美國1916—1986年問平均稅率、累進稅率和人口覆蓋率的聚類分析
圖4．1 不同行動者及其思想觀念
表1．1 理性選擇的、組織分析的和歷史的新制度主義的共同點與不同點
表4．1 思想觀念的類型及其對政策制定的影響
表5．1 OECD18個成員國家的總體稅收歲入(佔GDP的百分比)
表5．2 OECD17個成員國家中央政府的三種稅收歲入(佔整個政府歲入的百分比)
表5．3 OECD18個成員國的公司收入稅(佔整個政府歲入的百分比)
附表1 補救型福利國家、基督教民主福利國家和社會民主福利國家的總體稅入(佔GDP的百分比)
附表2 自由市場經濟國家與合作市場經濟國家的總體稅入(佔GDP的比重)
附表3 補救型福利國家、基督教民主福利國家和社會民主福利國家中央政府稅收歲入(佔整個政府歲入的比重)
附表4 自由市場經濟國家與合作市場經濟國家各類稅收(佔中央政府歲人的比重)
附表5 補救型福利國家、基督教民主福利國家和社會民主福利國家的公司收入稅(佔整個政府稅收歲入的比重)
附表6 自由市場經濟國家與合作市場經濟國家的公司收入稅(佔政府總歲入的百分比)
參考文獻
索引
譯後記

欣聞《制度變遷與全球化》一書翻譯成中文出版，我感到非常高興。雖然我寫作本書的靈感部分來自我對20世紀90年代初期東歐和中歐從共產主義向資本主義的轉變的研究，但我認為本書提出的某些觀點，對于最近中國的情況也具有一定的啟發性。

首先，眾所周知，一種市場經濟的形成，需要進行大量的制度建設工作。沒有制度的支持，市場不會自動的形成，而其中來自國家的制度支持尤為重要。中國在20世紀末21世紀初已經開始了這種制度建設過程，並且鞏固和促進了新的經濟市場的發展。但是，這種制度建設過程要牽涉很多政治問題，包括共產黨精英、地方各級政府官員、企業家、外國投資者、工人等等之間不同程度的競爭、談判和妥協。總之，中國的經驗再次表明，制度建設和市場決策在很大程度上都是一種政治過程。

其次，制度建設並非是把某種所謂最好的制度化做法整體照搬到中國社會中。相反，中國經濟領域的制度建設很重要的一個層面，就是在世界範圍內審慎地尋找適當的制度形式，進行轉化並使之與中國既有的制度化做法相結合。例如，破產法就是一個特別重要的例子，因為破產法是任何成功的市場經濟體制的中心支柱之一。中國領導人先是仔細研究了不同國家的破產法，以及國際準則和優良的破產法的基準，然後才精心地制定了一套適合中國情況的破產制度。中國代表團還周游世界，研究不同類型的福利國家，以在中國建立一套更加現代的福利制度，減輕國家由于市場和工業化地區發展不平衡而導致的某些不平等現象。換言之，制度變遷是一種把不同制度要素組織起來實現創新的過程，通過這個過程，國外制度模式的不同片斷，與中國既有的、過去存留下來的制度結合在一起。正如本書所言，在我看來，這種制度組合過程是所有政治經濟系統中十分普遍的制度建設模式，但人們往往沒有看到這一點。

最後，本書的核心主張之一是，盡管全球化向各個國家提出了各種要求和施加了各種壓力，包括國際資本外逃的威脅日益增加、實行低稅收的新自由主義模式、限制政府的開支、私有化、市場自由化、放松管制，等等，但是各個國家並不會一致地接受這些要求一雖然有些人預測說會如此。中國的情況進一步佐證我的這一主張。在中國的有些地方，制度空間已經建立起來，並促進了自由市場的發展，但是隨後並沒有出現國有企業大規模的私有化，而且政府開支也並沒有顯著的減少。我們看到的是，中國只是從新自由主義方案中選擇了某些零碎片段，並加以裁剪與中國傳統制度相結合。我們看到，中國還吸收了其他一些模型的要素。在2008年世界性的金融危機之後，中國政府提出了大規模的財政刺激方案，這一舉動是向凱恩斯主義而非新自由主義靠近。我們從中可以明確地看到制度變遷的這種組合特點。

我非常希望中國讀者會發現本書有助于他們更好地理解中國已經發生的和將要繼續發生的各種顯著的制度變遷。當然，在某些地方我的主張可能與中國的經驗不相符，我真心希望中國學者能以此為契機，推進我們的制度變遷理論。