完美的防範︰法律風險管理中的識別、評估與解決方案

第一章 法律風險概說
本章提示
第一節 對于法律風險的理解
一、法律與法律風險
二、法律風險的概念及要素
三、法律風險的特征
四、法律風險的四大種類
第二節 法律風險主體
一、法律風險主體的範圍
二、法人法律風險主體
三、自然人法律風險主體
四、其他組織法律風險主體
第三節 法律風險環境
一、法律風險環境的要素
二、我國的法律體系
三、具體主體的法律規範環境
四、對于法律風險環境的選擇
第四節 法律風險行為
一、法律風險主體的設立行為
二、法律風險主體經營中的行為
三、法律風險主體的非常態行為
四、法律風險主體的變更與終止行為
第五節 法律風險的不利後果
一、刑事處分法律風險後果
二、行政處罰法律風險後果
三、民事責任法律風險後果
四、單方權益喪失法律風險後果
五、法律風險的間接不利後果
第六節 法律風險的其他屬性
一、法律風險與其他風險的關系
二、法律風險的各類關系方
三、法律風險的階段性
四、不同視角下的法律風險
第二章 法律風險管理基礎理論
本章提示
第一節 法律風險管理的概念與發展
一、法律風險管理的由來及歸納
二、法律風險管理的概念與原則
三、法律風險管理的立足點
四、法律風險管理與其他風險管理的區別
第二節 企業管理與法律風險管理
一、企業管理視角下的法律風險管理
二、法律風險管理視角下的企業管理
三、合規管理與法律風險管理
四、企業法律顧問與法律風險管理
第三節 法律風險管理的總體性問題
一、法律風險管理的基本要素
二、從法律風險中發現管理策略
三、法律風險管理的工作內容
四、法律風險管理與法律風險管理項目
第四節 法律風險管理的操作性問題
一、全面風險管理的維度
二、法律風險管理的維度
三、實施法律風險管理的邊界
四、應對法律風險的基本方法
第五節 法律風險管理涉及的內部關系
……
第三章 法律風險的調查與識別
第四章 法律風險的評估與報告
第五章 應對法律風險的解決方案
第六章 法律風險管理的實施與提高
後記

感謝上帝，讓我有能力、信心和時間去寫完這本書。

十年前，當我在一家大型企業擔任法律顧問時，每周都要應對大量的法律事務。由于傳統的律師工作模式常會錯過處理問題的最佳時機、倉促上陣往往影響工作質量，而日常的許多重復勞動又耗費了大量的工作時間，于是開始思考如何既提高工作的質量、效率，又能及早發現和處理問題。

企業的許多重大損失源于簡單的低級錯誤，如果能夠及早發現，完全可以用最簡單、最有效、最經濟的方法予以避免。這類足以招致損失的低級錯誤在企業中比比皆是，因而是風險控制機制問題而非單純的法律問題。尤其是當我攻讀企業管理研究生，在對企業行為、企業模式以及效率、質量等問題有了更深的理解後，更使我深信這一點並著手設計企業從事法律風險防範時的工作模式和方法。

2003年下半年，對某集團為期四個多月的盡職調查，使我開始了全面的法律風險管理實踐。通過零距離接觸第一線的車間、污水處理廠、員工宿舍等地，使長達數萬字的法律風險狀況報告在深度和廣度上超出了企業的預料。該項目驗證了我對項目的系統化程度、工作

深度、法律風險分類方式，以及各類工作的具體操作方法。而在此後實施的項目中，又分別驗證了不同的假設和方案，本書提及的制度及流程、文本體系以及諸多管理工具的運用，均為實踐檢驗的結果。

當拙著《完美的合同》第一版于2006年面市後，我便開始構思這本書。由于參與編撰全國律師執業基礎培訓指定教材《律師執業基本技能》中的《合同業務基本技能》並擔任教材的副主編，使這本書直到2007年下半年才正式啟動。撰寫期間，我的朋友、外教查詢了國外多處法律信息或圖書網站，甚至是大學圖書館，但均未找到法律風險基本理論及操作方法，各類著述均從具體領域法律風險入手，探討的仍屬法律問題而非法律風險的管理。

在將多年的實踐經驗和心得轉化為理論體系及操作模式過程中，充滿了設想、推敲、完善的循環。其中的法律風險基本要素曾長期不得其解，直到去年春節在海南度假，身處溫泉孤對湖水時才豁然開朗，將其歸為主體、環境、行為，使鎖定、分析法律風險有了確切的操作方法。正因如此，我相信這本源于實踐並用于實踐的書，能夠理清許多界限，促進這個領域基本理論及操作模式的成形。而法律風險管理，也將自此不再被用于或被當成對傳統法律服務的包裝。

本書並不在于揭示某一具體領域的法律風險如何，或蜻蜓點水式地加以簡單列舉，而是告訴人們怎樣才能全面、系統、深入地識別、評估各類法律風險，以及如何設計解決方案、實現有效的法律風險管理。強調以事前控制的方法從制度、流程、文本角度提高工作效率、減少重復勞動、確保法律安全。其中的許多範例已經足夠詳細，且可在實踐中直接借用。

法律風險管理涉及法律、風險、管理三個領域，因此本書僅辭分提及法律，並大量涉及其他領域。而在具體法律風險中，合同法律風險是企業最為常見的法律風險，因此在範例中多有提及。

本書的部分內容已經陸續發表在中華全國律師協會經濟專業委員會年會，以及本人創辦的法律風險管理網(WWW．legal—risk．cn)，相關內容應以本書為準。

由于水平及時間所限，讀者朋友如發現本書的不當之處請及時通過本人的郵箱不吝賜教以利不斷的完善和提高。通過這本書的拋磚引玉，相信這一領域的研究和交流會不斷加深並使其理論更為完善。絕對完美的防範可能並不存在，但我們必須不懈地追求，才能使企業法律風險管理曰臻完美，以減少法律風險不利後果帶來的各種消極影響、實現企業利益的最大化、法律風險的最小化。

在從事法律風險管理的研究與實踐過程中，曾得到中華全國律師協會及其經濟專業委員會的大力支持。在此表示感謝。

在本書的撰寫過程中，理想國際控股集團及總裁唐新民先生提供了清靜、舒適、明亮的辦公環境，助理王芳竹為本書的撰寫在資料檢索、附圖繪制、全書校對、版權登記等方面提供了大量的幫助，朋友楊勵在移居美國後仍為本書的目錄提供了完美的英譯，北大法律信息網提供了全程法律信息支持，在此一並表示感謝！

同時，感謝夫人邵瑛女士主動承擔了所有家務，使我能夠集中精力撰寫書稿。也在此感謝女兒逸飛，她的快樂性格總能將我從身心的疲憊中解脫出來，去續寫下一個主題。

榮耀歸于神，平安歸于神所喜悅的人！