證券監管法律制度研究

前言
第一章 緒論
第一節 對證券、證券業和證券市場的一般考察
一 證券
二 證券業
三 證券市場
第二節 證券監管法與證券法
一 證券監管的含義
二 證券監管法的概念及其與證券法的關系
第三節 本書的研究目的和研究方法
一 研究目的
二 研究方法
第二章 證券監管的經濟和法律分析
第一節 政府干預的一般理論
一 古典經濟學家論政府
二 市場失錄與政府干預
第二節 證券市場的缺陷與證券法律監管的必要性
一 國家干預理論對分析證券監管的意義
二 證券監管的特殊根源
第三節 政府監管的缺了針與證券監管的適度性分析
一 對政府干預理論的再分析
二 證券監管法的法律負成本分析
三 證券監管的適度性分析
第三章 證券監管法律制度的若干基礎理論
第一節 證券監管法律制度的本質
一 證券監管法主要是以公法的方法調整原本由私法調整的領域，並由此滲透于公法和私法兩個領域的法律
二 證券監管法是以社會公共利益為本位的法
三 證券監管法是經濟法的部門灶
第二節 證券監管法律制度的價值
一 法律價值的基本含義
二 證券監管法的價值構成︰秩序、效益、公平
……
第四章 證券監管體制
第五章 證券發行與上市監管
第六章 證券信息監管
第七章 證券交易市場監管
第八章 證券經營機構監管
第九章 證券監管法律責任
結束語
主要參考文獻

既具有高效聚資功能又蘊含著高度風險的證券市場的形成和發展，為我國市場經濟體系注入了新的活力，也給社會經濟生活引入了新的風險。自證券市場在我國誕生之日之．如何將其納入法制化軌道，如何建立具有中國特色的證末法律休�，一直是我國經濟法、民商法學者致力關注的焦＝、。但迄今為止、在相關法學研究成果中，從民商法角度出發，注目于平等主體之間證券交易規則者已蔚為大觀；而從經濟法角度注目于國家對證券市場監管者則為數寥寥。曲比看來，作者以《證券監管法律制度研究》為書名而寫成的這部專著，無疑在這顯失均衡的天平上為後者加上了一塊f艮有分量的砝碼。 ’

本書的選題具有重要的理論意義和實踐意義。作者以經濟學、民商法學、經濟法學的基本理論為指導，運用經濟分析方法、比較分析方法，從宏觀和微觀兩個方面對證券監管法律制度進行了系統、深入的探討。其中宏觀研究部分，即第二、三章，特別值得贊賞。第二章首先從經濟學角度探討了政府干預理論的演變過程，然後結合證券市場不同于一般交易市場的特殊性，論證了對證券市場進行適度監管的必要性，並對如何把握好證券監管的度進行了界定。本章作筆不多，但論證相當精闢，顯示了作者深厚的經濟學理論功底。第三章對證券監管法律制度的本質、價值和基本原則等基本理論的研究也具有相當的深度和廣度，具有重要學術價值，顯示了作者深厚的經濟法學理論功底和民商法學理論功底。與此同時，作者對證券監管法律制度的微觀研究，通過比較分析，闡明了我國證券法律制度具有的特色，指出了其存在的缺陷，提出了完善的建議，具有重要的實用價值。當然，本書同其他許多著作一樣，也有一些問題尚需進一步深入研究。但是，這並不影響本書是一部值得一讀的佳作。作為作者的老師，我很高興看到《證券監管法律制度研究》一書的出版，欣然作序。