洗錢防制查核實例演練：黑名單與反資恐(含巴拿馬文件) 交易查核(兩冊 附CD)

1. 洗錢防制面面觀
2. 國際洗錢防制裁罰案例分析與個案實務研討
3. 查核實務探討：洗錢防制暨反資恐法令規定與查核重點
4. CAATs電腦稽核輔助技術與軟體應用簡介
5. ACL洗錢防制查核錦囊與範例(七十一項查核建議項目)
6. 電腦稽核專案規劃六步驟
7. ACL查核指令實習：Join、Match、Fuzzy Duplicates等查核應用
8. 反恐洗錢常用的雲端OPEN DATA介紹
9. 上機演練一:洗錢防制與反資恐雲端OPEN DATA匯入--以美國OFAC所公佈制裁之管    制黑名單(SDN)為例
10. 上機演練二:應用稽核資料倉儲取得查核所需帳戶或交易資料
11. 上機演練三: AML高風險疑似洗錢帳戶查核-勾稽比對法
12. 上機演練四:AML高風險交易資料查核-紅旗警訊(Red Flag)警訊查核
13. 上機演練五:洗錢防制暨反資恐雲端OPEN DATA自動匯入查核程式應用
14. 上機演練六:巴拿馬文件查核專案
15. 洗錢防制持續性稽核實作練習
16. 如何善用雲端技術協助組織建構優良洗錢防制暨反資恐內部控制與風險管理

 

作者序

　　鑑於國際「洗錢防制暨反資恐」相關監理規定日益增多與查核的技術不斷地提升，我國金融機構面臨的法令遵循及衍生鉅額國際裁罰的風險因此快速提高。國際監理單位利用CAATs 工具進行「洗錢防制暨反資恐」查核，進而找出多家金融機構在法規遵循上的漏洞並進行高金額的裁罰。

　　防範洗錢第一線的金融機構(包含銀行、保險、證券、期貨等各式金融相關服務產業)，均需加強洗錢防制暨反資恐相關內控控制與風險管理，以避免違反國際相關監督規定，衍生鉅額國際裁罰，影響金融國際化的腳步。

　　國際電腦稽核教育協會(ICAEA)強調:「專業人員應是熟練一套CAATs 工具與學習分析查核方法，來面對新的電子化營運環境的大數據挑戰，才是正道」。ACL 是國際上使用最廣的CAATs 工具，因此本書以其為例，透過實例資料的演練，了解國際上最新洗錢防制的查核技巧，自動上網下載OFAC 監管與裁制黑名單--SDN、解密巴拿馬文件…等反恐洗錢常用的雲端OPEN DATA，比對內部往來帳戶與交易資料，快速找出高風險疑似洗錢之帳戶或交易資料，善盡反洗錢申報與防制之法令遵循義務。

　　歡迎金融相關從業人員，包含稽核人員、法令遵循、風險控管人員等，共同學習CAATs 工作的應用，唯有透過持續提升資訊科技技術應用能力，方能有效監管，確保法規的遵循，踏穩金融國際化的腳步。