美國聯邦政府績效評估研究

序言
導論
一、問題的提出和研究的意義
二、美國和國內研究綜述
（一）美國研究綜述
（二）國內研究綜述
三、分析方法和研究框架
（一）分析方法
（二）研究框架
四、基本假設和創新嘗試
（一）基本假設
（二）創新嘗試
第一章 聯邦政府績效評估的基本內涵
一、政府績效評估的內涵
（一）政府績效的理論緣起
（二）政府績效評估的本質內涵
二、聯邦政府績效評估的功能分析
（一）強化公共責任
（二）改進政府管理
（三）完善預算分配
（四）加強合同控制
第二章 聯邦政府績效評估的歷史演變
一、傳統公共行政的「效率中心主義」
（一）政黨分肥制的歷史考察
（二）現代文官制度的效率意蘊
二、傳統公共行政「效率中心主義」的思想淵源
（一）政治與行政二分理論
（二）官僚制理論
（三）科學管理理論
三、效率導向型評估及其缺陷分析
（一）效率導向型評估的興起
（二）效率導向型評估的特征分析
（三）效率導向型評估的困境
第三章 聯邦政府績效評估的理論基礎：結果管理
一、聯邦政府的管理困境
（一）結果責任分散
（二）利益追求短期化
（三）過度規制
二、突破管理困境：結果管理
（一）結果管理的興起
（二）結果管理的本質內涵
（三）結果管理的基本主張
三、結果管理的理論淵源
（一）組織經濟學
（二）管理主義
（三）新公共管理
（四）戰略管理
（五）「管理黑箱」理論
第四章 聯邦政府績效評估的制度框架和指標體系
一、聯邦政府績效評估的維度轉變
（一）績效評估理念的轉變：從效率取向轉向結果取向
（二）績效評估重心的轉變：從內部績效評估轉向外部績效評估
（三）績效評估方式的轉變：從封閉式評估轉向民主式評估
二、聯邦政府績效評估的制度框架
（一）長期戰略規划
（二）年度績效計划
（三）年度績效報告
三、聯邦政府績效評估的指標體系
（一）效率指標體系
（二）結果指標體系
第五章 聯邦政府績效評估的層級體系分析
一、項目績效評估
（一）項目績效評估的緣起
（二）項目績效評估的基本內容
（三）項目績效評估的效用分析
二、部門績效評估
（一）部門績效評估的基本內容
（二）部門績效評估的效用分析
三、跨部門績效評估
（一）跨部門績效評估的緣起
（二）跨部門績效評估的基本內容
（三）跨部門績效評估的效用分析
第六章 啟示和借鑒：中國政府績效評估的路徑選擇
一、美國聯邦政府績效評估的評價
（一）美國聯邦政府績效評估的成就分析
（二）美國聯邦政府績效評估的缺陷分析
二、中國學習和借鑒美國經驗的可行性分析
（一）政治可行性：政府的「公共性
（二）經濟可行性：社會主義市場經濟
（三）管理可行性：WTO的規則和精神
三、啟示和借鑒I：推進中國政府績效評估的戰略構想
（一）政府績效評估功能的合理定位
（二）政府績效評估理念的轉變
（三）績效評估環境的優化
（四）推進服務型政府建設
四、啟示和借鑒Ⅱ：推進中國政府績效評估的制度設計
（一）加快績效立法建設
（二）推進配套制度改革
（三）加強績效評估民主化
五、啟示和借鑒Ⅲ：推進中國政府績效評估的方法和技術
（一）建立層級式績效評估體系
（二）設計科學的績效指標體系
（三）成立專門的咨詢協調機構
第七章 中國政府績效評估的最新進展與未來展望
一、項目績效評估
（一）主要內容
（二）特色與成效
二、部門績效評估與整體政府績效評估
（一）主要內容
（二）特色與成效
三、領導班子和領導干部績效評估
（一）主要內容
（二）特色與成效
四、中國政府績效評估的未來展望：從績效評估走向績效管理
參考文獻
後 記

政府績效評估是現代公共管理的前沿課題，也是行政改革和政府管理創新的有效工具，它不僅有利於各種主體監督加強對政府的控制以增強公共責任，而且有利於改進政府管理、改善預算資源配置和加強公共服務合同控制。然而，由於政府管理的公共性和管理對象的復雜性，政府的投人和產出很難進行客觀的量化和評估，政府績效評估之困難自不言待。

自行政學作為一門科學學科誕生之日起，政府績效評估就成為學者關注的核心問題。伍德羅·威爾遜早在《行政研究》一文中就明確指出，政府職能和效率問題是行政學研究的兩大主題。進人20世紀尤其是70年代以來，隨着新公共管理運動的興起，為了解決財政赤字和公眾信任問題，英、美等發達國家實施了以政府績效評估為突破口的政府再造運動，並迅速蔓延到澳大利亞、新西蘭、加拿大、荷蘭、丹麥、芬蘭、挪威、韓國和日本等國家，「評估國」逐步取代「行政國」。綜觀世界各國，美國政府績效評估具有典型的代表性，其中尤以聯邦政府績效評估更為系統和完善。1906年，亨利·布魯爾等人發起成立了紐約市政研究院，第一次把以效率為核心的績效評估技術應用到紐約市教育和警察等部門，首開政府績效評估實踐的先河；受紐約市政研究院績效評估實踐的影響，1937年，羅斯福政府成立了布朗諾委員會，開始關注聯邦政府績效評估問題；1949年，胡佛政府開始推行績效預算改革，重視政府機構實際的績效和考核，努力將考核結果與預算額進行比較；1973年，尼克松政府出台了「聯邦政府生產率測定方案」，試圖將政府績效評估系統化、規范化、制度化；1993年，聯邦國會通過了《政府績效與結果法案》，以法律的形式確立了政府部門績效評估的制度化框架；在此基礎上，小布什政府相繼制定出台了「項目等級評估工具」和「三色評估標准體系」，推進項目績效評估和跨部門績效評估。至此，經過近百年的發展演變，美國聯邦政府在績效評估的基本理念、績效評估的法制化建設、績效評估的層級體系構建、績效評估的標准和指標體系設計、績效評估的方法和技術、績效評估的監督和結果應用等方面日趨成熟，取得了顯著成效，積累了寶貴經驗。

在我國，隨着行政改革的不斷深化，政府績效評估作為政府管理創新的有效工具，越來越受到重視，尤其是隨着科學發展觀和正確的政績觀的提出，政府績效評估迅速成為全社會關注的熱點話題，理論界和各級政府開展了大量的績效評估研究和實踐探索，取得了豐碩成果，積累了寶貴經驗。但由於我國政府績效評估起步較晚，加之政府目標的多元性、績效評估本身的復雜性和區域發展的不平衡性，我國政府績效評估實踐中仍然存在一些亟待解決的現實問題，這就需要系統地學習和借鑒發達國家政府績效評估的有益經驗、避免失誤，少走彎路。

目前，國內學者系統分析發達國家政府績效評估的著作並不多見，雖然不乏學者研究英、美等發達國家的政府績效評估，但要麼過於宏觀而導致深度不夠，要麼過於微觀而導致系統性不足。這本論著是作者基於對美國聯邦政府績效評估進行長時間實地考察的研究成果，它不是局限於對美國政府績效評估制度和方法的一般性介紹，而是以美國聯邦政府為樣本，通過對政府管理模式從「過程管理」向「結果管理」轉變的理論分析，探尋聯邦政府績效評估模式從「效率導向型」評估向「結果導向型」評估轉變的歷史背景和理論基礎，將政府管理模式的變遷與政府績效評估模式的演變緊密結合起來，從而實現了政府績效評估研究上的突破和創新。在歷史和理論分析的基礎上，本書通過對當代美國聯邦政府績效評估的法制建設、體系架構、運行機制和方法技術的梳理和分析，清晰呈現了聯邦政府績效評估的整體樣態．在此基礎上，作者結合自己的研究工作和心得體會，跟蹤了地方政府績效評估的最新進展，系統分析了地方政府績效評估實踐取得的諸多成績和存在的突出問題，進而指出了我國政府績效評估向績效管理轉變的必然趨勢．

本書同時也具有較高的實踐價值。作者對美國聯邦政府管理中推進政府績效評估的歷史背景、理論淵源和制度基礎的深人研究，為我國各級政府績效評估工作提供了有力的理論支持，有助於在我國行政改革巾樹立結果為本和顧客至上的理念，從而提高公共服務的質量；有助於改進政府管理 提高行政管理的效率水平。作者對當代美國聯邦政府績效評估系統分析，有助於改進我國政府績效評估的制度設計、運行機制、指標體系和方法技術，推進我國政府績效評估的科學化、民主化和規范化。這些無疑對我國行政改革和政府管理實踐具有十分重要的意義。