中國洗錢犯罪的立法和司法：兼與歐盟反洗錢制度比較研究

第一章 洗錢犯罪概述
　第一節 洗錢犯罪的起源與現狀
　第二節 洗錢犯罪的含義
　第三節 洗錢犯罪的特點
　第四節 反洗錢的意義
第二章 反洗錢的國際行動
　第一節 巴塞爾委員會防止犯罪分子利用銀行系統洗錢的原則聲明
　第二節 聯合國禁止非法販運麻醉藥品和精神藥物公約
　第三節 聯合國打擊跨國有組織犯罪公約
　第四節 金融行動特別工作組
　第五節 國際刑警組織
　小結
第三章 西歐的反洗錢行動
　第一節 歐洲理事會關於防止轉移和保存來源於犯罪資金的措施的建議書
　第二節 歐洲理事會關於清洗、搜查、扣押和沒收犯罪收益的公約
　第三節 1991年歐洲共同體理事會關於防止利用金融系統洗錢的指令
　第四節 2001年歐盟對1991年歐共體關於防止利用金融系統洗錢的指令的修正
　第五節 歐洲刑警組織
　第六節 歐洲司法組織
　小結
第四章 中國刑法中的洗錢犯罪
　第一節 洗錢犯罪在中國刑法中的由來及其演變
　第二節 中國刑法中洗錢罪的概念和構成要件
　第三節 洗錢犯罪與相似犯罪的區別
　第四節 洗錢罪的法律后果
第五章 中國金融機構的反洗錢行動
　第一節 中國金融機構反洗錢的背景情況
　第二節 中國金融機構反洗錢的主要內容
　第三節 對中國金融機構反洗錢的評價
第六章 中國反洗錢的司法現狀
　第一節 洗錢罪的上游犯罪情況
　第二節 影響洗錢犯罪的其他因素
　第三節 洗錢犯罪的司法實踐
　第四節 查處洗錢犯罪的努力方向
　小結
第七章 中國與歐盟國家反洗錢制度比較研究
　第一節 反洗錢刑事措施比較研究
　第二節 反洗錢預防措施比較研究
　小結
第八章 反洗錢專門問題研究
　第一節 金融秘密與反洗錢
　第二節 律師與反洗錢
　第三節 洗錢與高科技--洗錢犯罪的新動向：從現實世界到虛擬空間
　第四節 可疑交易匯報制度--一個重要的反洗錢措施
第九章 摘要與結論
　附錄一 聯合國打擊跨國有組織犯罪公約
　附錄二 1990年歐洲理事會關於清洗、搜查、扣押和沒收犯罪收益的公約
　附錄三 歐洲共同體理事會關於防止利用金融系統洗錢的指令（共同體91/308號 1991年6月10日）
　附錄四 部長理事會與會的成員國政府代表的聲明
　附錄五 歐洲議會和理事會2001/97/EC號關於修正91/308號歐洲共同體理事會關於防止利用金融系統洗錢的指令的指令（2001年12月4日）
　附錄六 金融行動特別工作組關於洗錢問題的40項建議（2003年6月20日）
　附錄七 金融機構反洗錢規定（中國人民銀行令［2003］第1號）
　附錄八 人民幣大額和可疑支付交易報告管理辦法（中國人民銀行令［2003］第2號）
　附錄九 金融機構大額和可疑外匯資金交易報告管理辦法（中國人民銀行令［2003］第3號）
參考資料
后記

現代社會中，毒品、走私等犯罪十分嚴重，犯罪分子通過各種犯罪活動聚斂了大量的錢財，但是由於各國比較嚴格的金融、稅務等管理制度，大量的犯罪所得難以正常流通。為了能自由地揮霍和使用犯罪所得，洗錢犯罪應運而生。隨着科學技術的不斷進步和社會經濟的高速發展，毒品、走私等有組織犯罪呈現出組織規模大、活動范圍廣、犯罪手段現代化的趨勢。洗錢犯罪作為這些上游犯罪的下游犯罪，亦日益猖獗。從某種意義上說，洗錢是有組織犯罪得以運轉的中樞和核心，如果能夠在根本上杜絕洗錢活動的發生，在這個星球上的罪惡活動就可以大為減少。

從20世紀80年代開始，洗錢作為一種嚴重。的國際犯罪引起了國際社會的普遍關注。如何有效地控制和預防洗錢犯罪活動成為理論界和實務界的熱門話題。中國在國際社會的帶動下，於1990年的《關於禁毒的決定》中首次將清洗毒贓的行為規定為犯罪行為，並在1997年《刑法》第191條明確規定了洗錢罪。2003年1月，中國人民銀行連續發布了三個有關金融機構反洗錢的行政規章，對金融機構提出了反洗錢的原則要求和操作規范，促進了金融領域反洗錢法律框架的建立，使中國金融機構的反洗錢行動成為了可能。近年來，國內已有一些專家致力於反洗錢犯罪方面的研究，做了許多艱苦且卓有成效的工作，取得了可喜的成果，華東政法學院刑法學青年副教授何萍無疑也是其中的一位。

何萍從2001年起在荷蘭鹿特丹依拉斯姆斯大學攻讀博士學位，其博士論文課題以洗錢犯罪研究為中心。用非母語進行博士論文的研究，我作為其同事，見證了她的刻苦和辛勞。從2001年至2004年，她每年在上海和鹿特丹之間來回奔波，收集資料，請教導師，筆耕不輟。讓人欣慰的是其辛勤勞動取得了豐碩的成果。短短幾年，她先后在美國、英國等英語法學雜志上發表了數篇有關洗錢犯罪的論文，其英語博士論文得到了依拉斯姆斯大學的高度評價，並如願取得博士學位。

《中國洗錢犯罪的立法和司法——兼與歐盟反洗錢制度比較研究》是上海市教委重點學科刑法學的重要課題，本書選題恰當，體系嚴謹，觀點明確，資料詳實，條理清晰，語言朴實、流暢。在研究方法上，本書對洗錢犯罪的研究涉及刑法學、犯罪學、國際法學等多個學科，采用了綜合研究、比較研究和理論聯系實際的方法等多種研究手段，通過歷史的縱向考察和現實的橫向比較，跨學科、多角度地進行綜合觀察和比較分析。在體例編排上，本書着力於三個層面的反洗錢制度：以國際公約、國際組織的反洗錢行動為基礎，分析了國際社會在打擊和預防洗錢犯罪方面所作的卓有成效的努力；以歐洲理事會的反洗錢公約和歐共體預防洗錢犯罪的指令為基礎，指出了歐盟各國的反洗錢措施是如何逐步完善的；以中國的刑法和金融規章為基礎，對中國反洗錢的刑事制裁手段和行政預防措施進行了分析和評述。並在國際社會的框架內，對歐盟和中國的反洗錢制度進行了比較研究。他山之石可以攻玉。通過借鑒歐盟懲治和預防洗錢犯罪的經驗，提出完善我國反洗錢制度的建議。在具體內容上，本書是圍繞着懲治犯罪的兩種基本策略即刑事制裁和行政防范而展開論述的。刑事制裁是懲罰犯罪必不可少的極具威懾性的手段，但其治標不治本；行政防范則強調非班府部門應當與政府部門共同承擔起反洗錢的職責，嚴密防范洗錢犯罪並將洗錢犯罪消滅在萌芽狀態。

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