證券法規與證券交易實務＜證券考照＞48版

第一部分　證券法規重點整理1

主要法規
一、證券交易法暨施行細則3
二、公司法76
三、發行人募集與發行有價證券處理準則140

次要法規
四、外國發行人募集與發行有價證券處理準則162
五、公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則168
六、公開發行公司年報應行記載事項準則177
七、發行人募集與發行海外有價證券處理準則178
八、公開發行公司取得或處分資產處理準則187
九、公開發行公司建立內部控制制度處理準則191
十、證券發行人財務報告編製準則196
十一、會計師查核簽證財務報表規則205
十二、證券商管理規則224
十三、公開發行股票公司股務處理準則231
十四、公開發行公司出席股東會使用委託書規則240
十五、公開收購公開發行公司有價證券管理辦法244
十六、證券商營業處所買賣有價證券管理辦法247
十七、證券投資信託基金管理辦法248
十八、有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法253

第二部分　證券交易實務重點整理255
一、公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則257
二、公開收購說明書應行記載事項準則260
三、臺灣證券交易所股份有限公司有價證券上市審查準則264
四、臺灣證券交易所股份有限公司有價證券上市審查準則補充規定273
五、證券交易所管理規則275
六、證券商同業公會業務管理規則277
七、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則278
八、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則294
九、證券金融事業管理規則298
十、有價證券得為融資融券標準301
十一、證券投資信託事業管理規則306
十二、證券投資顧問事業管理規則311
十三、證券集中保管事業管理規則313
十四、華僑及外國人投資證券管理辦法315
十五、臺灣證券交易所股份有限公司認購（售）權證買賣辦法319
十六、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會國內證券投資信託基金電子交易作業準則323
十七、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會開放式組合型基金（含投資境外基金）證券投資信託契約範本325
十八、國家金融安定基金設置及管理條例328
十九、證券交易稅條例329
二十、臺灣證券交易所股份有限公司營業細則330

第三部分　歷屆試題與解析351
96年12月2日業務員「證券交易相關法規與實務」試題353
96年12月2日高級業務員「證券交易相關法規與實務」試題381
97年3月2日業務員「證券交易相關法規與實務」試題411
97年3月2日高級業務員「證券交易相關法規與實務」試題437
97年6月1日業務員「證券交易相關法規與實務」試題464
97年6月2日高級業務員「證券交易相關法規與實務」試題487
97年9月7日業務員「證券交易相關法規與實務」試題514
97年9月2日高級業務員「證券交易相關法規與實務」試題537
97年12月7日業務員「證券交易相關法規與實務」試題563
97年12月7日高級業務員「證券交易相關法規與實務」試題589
98年3月1日業務員「證券交易相關法規與實務」試題616
98年3月1日高級業務員「證券交易相關法規與實務」試題648
98年6月7日業務員「證券交易相關法規與實務」試題675
98年6月7日高級業務員「證券交易相關法規與實務」試題722